内蒙古金融行业协会文件：关于组织开展公司金融顾问（CFC）国际认证项目的通知

各金融机构：

随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，深化金融供给侧结构性改革、提高金融服务实体经济能力和水平也迎来新的机遇和挑战。面对新形势新任务，立足于服务新旧动能转换大局，着眼于深化对民营企业等经济重点领域的金融支持、致力于创新金融服务供给模式、提升金融服务效率，急需熟悉国际市场规则的公司金融业务特质的融会贯通人才，公司金融顾问承载着“汇聚合力、精准对接、个性服务、融智融资”的初心应运而生。

金融从业者须懂实业、懂公司，同时也鼓励实体经济企业进行金融发展尝试。在”产融协同“的大发展趋势下，金融业、实体界都急需这样一批跨足金融与实体企业、既懂资本又懂业务的公司金融综合性人才。金融机构通过培养、组建适应投融资市场的公司金融顾问（CFC）人才队伍，有利于金融机构多元化地开展业务，平抑经济周期波动带来的风险，服务实体经济效能也将会得到大幅提升。加快建设金融顾问队伍，培养公司金融顾问（CFC）专业人才，对推进我国经济高质量发展和增强国际竞争优势具有重大意义。

4月2日，国际资本市场协会（ICMA）和英国雷丁大学ICMA中心--公司金融国际金融认证执行委员会秘书处（中国）正式授予内蒙古金融行业协会为特许授权机构资格。根据办学要求，自2021年4月起在内蒙古区域被授予公司金融顾问（CFC）国际认证项目招生、培训、协助组织考试持续教育等工作。

公司金融顾问（Corporate Finance Consultant Certificate，简称 CFC）。CFC认证体系是由国际资本市场协会（ICMA）和英国雷丁大学ICMA中心，针对商业银行、证券、保险、信托、第三方理财等各类金融机构的对公从业人员，以及为企业提供企业投融资项目的金融顾问服务人员而设计。2009年，由国家发展改革委引进国外智力领导小组办公室引进。旨在培养既熟悉国际市场规则，又能把握国内公司金融业务特质的综合金融服务所需人才。2016年，人民银行首次出台官方文件针对这一人才缺口——公司金融顾问颁布行业标准，制定能力等级。2021年3月，经自主申报、专家评估论证、书面征求中央和国家机关有关部门意见、面向社会公示征求意见等程序，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了18个新职业信息，“公司金融顾问”位列其中。这是《中华人民共和国职业分类大典》颁布以来发布的第四批新职业。截至目前，全国参与人数累计近2万人，为各大金融机构培养持证公司金融顾问（CFC）近万人。

CFC认证体系:是针对依托于各类金融机构或经批准设立的独立金融咨询服务机构，运用自身具备的专业知识和技能，为企业提供投资、融资及金融规划等咨询服务的从业人员而设计的培训认证知识体系。旨在培养既熟悉国际市场规则，又能把公司金融业务特质融会贯通的综合金融服务所需人才。

CFC认证体系:是从企业经营的本质和规律出发，站在金融机构公司客户经理的角度、全球化的视野，以理论学习、大量前沿业务案例分析，课后实践等教学环节，以及企业的现状和需求等多维度去设定，内容实用性和可操作性较强。同时结合新兴金融市场业务，契合当前银行做强公司业务的发展方向，特别是银行业务面临新经济模式和金融科技的巨大挑战，公司业务需要从传统的信贷业务向综合金融服务转化。

CFC认证体系: 目的就是加强各金融机构专业能力的提升，强化公司业务市场相关人员的能力素质，根据市场以及监管变化的要求，培育符合时代需要、能战善战的公司业务精英队伍。所带来的知识体系，在各商业银行公司条线的人才培养和评价机制方面发挥着越来越大的作用，得到越来越多的金融机构的认可和推广，CFC持证人综合金融服务能力的不断提高，人员规模的不断扩大，对商业银行支持脱虚向实，支持实体经济平稳、健康发展方面发挥着至关重要的推动作用。

CFC认证体系:系统全面从企业运作规律把握入手，以提高为企业融资筹划、投资筹划等综合金融服务能力为核心，以综合金融业务分析、风控、资本运营、并购重组以及股、债等理论和实践知识为导向，助力服务模式由保姆型服务、小贩式销售--向顾问式专家服务转变，符合当下业务回归本源监管导向，旨在金融机构多元业务发展、融资向融智服务模式转变、信用中介向信用和资本融通中介转变中发挥更多地促进作用。满足在向“轻资产化”转型的过程中，针对企业增加研发投资、整合经营资源以及兼并重组等活动与传统的银行贷款业务对接困难，对银行建立“股(权)+债(权)+贷(款)+代(理)+顾(问)”五位一体的综合化金融服务框架建设的迫切要求，培养公司金融顾问及顾问式营销人员，使其能帮助企业客户及时掌握金融市场变化及善用风险管理工具，进而规划最佳的融资、投资等财务决策，稳固企业根本。

CFC认证体系

学术支持：清华大学五道口金融学院、中国金融教育发展基金会、中国社科院、财政部财政科学研究院、北京大学、中国人民大学等机构联合研发。

国内认证：国家发改委外国智力领导小组办公室引进并全力推广。

国际认证：国际资本市场协会（ICMA）、英国雷丁大学颁发并全球通行。

国家标准：中国人民银行正式颁布实施首个国家《公司金融顾问》行业标准。
全球所有金融机构一致认可，金融从业者的必备证书。

考试科目：公司金融综合知识，企业融资筹划、企业投资筹划三门。考试全部采用客观选择题方式进行考核，考试采用在线机考，统考时间为每年1月、4月、7月和10月最后一个周六。课程学习完成并通过相应阶段考试的学员，可获得国际资本市场协会（ICMA）和英国雷丁大学ICMA中心联合颁发公司金融顾问国际职业认证（英文）证书。

项目优势：具有系统化、体系化的技术优势，从公司金融理论与前沿实际案例剖析和实践相结合，实现了培训从学习到内化、到绩效提升的PDCA式封闭循环，帮助从业者丰富除利差之外的盈利渠道和技术，融资、融智，增加岗位吸引力，解决企业从金融问题入手，消除客户对于单纯营销的排斥，增加信任，缩短距离，获得客户，赢得利润。

希望各金融机构要通过组织金融顾问（CFC）培养工作，进一步推动金融服务零距离，帮助提升项目和企业经营管理水平，进一步提升服务项目和企业的全面性、及时性和前瞻性，确保重点项目加快推进。金融顾问要突出重点，坚持主动服务重大项目，靠前服务重点企业，智力服务决策咨询，全面系统性开展好金融顾问服务；为金融顾问工作提供必要的政策资源，发挥好双向促进作用。

目前央行、人社部颁布的公司金融顾问行业标准和公司金融顾问新职业，既是精准服务人才建设的契机，也是金融机构对公业务转型的好抓手，对经济转型、科技创新的促进作用的直接性很明显，要求内蒙古各金融机构将扶持CFA、FRM等方面的政策，覆盖到公司金融顾问（CFC）。加大力度推动公司金融顾问培训考试，积极组织落实好此项工作的开展。

附：关于开展首期公司金融顾问（CFC）国际认证考试培训的通知

各金融机构：

随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，深化金融供给侧结构性改革、提高金融服务实体经济能力和水平也迎来新的机遇和挑战。面对新形势新任务，着眼于深化对民营和小微企业等经济重点领域的金融支持、致力于创新金融服务供给模式、提升金融服务效率，急需熟悉国际市场规则的公司金融业务特质的融会贯通综合金融人才，公司金融顾问（CFC）承载着“汇聚合力、精准对接、个性服务、融智融资”的初心应运而生。

公司金融顾问（CFC）认证体系自引入中国以来，因其既有国际公司金融领域最前沿的知识体系，又能结合中国金融业的实际情况，符合国家监管方向，越来越受到商业银行等金融机构的青睐。2016年中国人民银行《公司金融顾问CFC》金融行业标准（银发【2016】325 号）颁布实施，对公司金融顾问（CFC）业务流程、职业能力进行了规范。2021年3月19日，人力资源社会保障部将公司金融顾问作为新职业，纳入《中华人民共和国职业分类大典》，对于未来金融人才的培养开启了新的职业通道。作为2020年入选教育部产学协同育人项目，公司金融顾问（CFC）国际金融认证执行委员会在开展的CFC/CFCC项目，目的是更好地培养具有中国特色的公司金融专业人才梯队。

公司金融顾问（CFC）为企业等实体经济提供金融规划、融资筹划、资本结构管理、金融风险防控和金融信息咨询等综合性咨询服务，是针对商业银行等金融机构的对公从业人员以及为企业提供企业投、融资等顾问服务的人员设计，以与企业生命周期相匹配的理财目标为目的，选择不同的投融资方式。

4月2日，国际资本市场协会（ICMA）和英国雷丁大学ICMA中心--公司金融国际金融认证执行委员会秘书处（中国）正式授予内蒙古金融行业协会为特许授权机构资格。根据办学要求，自2021年4月起在内蒙古区域被授予公司金融顾问（CFC）国际认证项目招生、培训、协助组织考试持续教育等工作。根据需要，此项目将由内蒙古金融行业协会委托内蒙古蒙域金融服务外包有限公司做为组织执行机构。

课程目标：掌握最先进的管理理念和方法 使学员拓展国际视野；激发深度反思，理论知识、管理经验和行业案例等交叉借鉴，促进学员智慧与韬略的提升。

课程体系：开学典礼；公司金融综合知识，企业融资筹划、企业投资筹划；课程体系极具针对性、系统性，全面提升学员。

相关要求：

1.入学要求：报考需满足以下条件之一：大学本科学历且从事投资、融资、财务顾问等相关专业工作 3 年以上（含）。硕士研究生学历且从事投资、融资、财务顾问等相关专业工作 2 年以上（含）。取得国家注册会计师、审计师、经济师、精算师、律师、会计师等执业资格者。取得经济、管理等相关专业中级专业技术职称 / 职业资格者。大学本科学历，担任企业财务 / 会计主管、资金等部门经理、内审机构负责人或同等职务者。请提供学历证明复印件1份，身份证复印件1份，报名表1份。
    

自通知之日起报名至4月30日截止。名额计划120人，额满为止，首批内蒙古学员计划于5月下旬开班，今年7月31日组织参加全国统考。

2.课程对象：针对银行、证券、保险、信托、第三方理财等各类金融机构的对公从业人员以及为企业提供企业投融资等金融顾问服务人员而设计。

3.授课考试：学制3个月，每月集中二至三次，每次2天模块授课，即七大模块课程与案例辅导+考前辅导。特邀大学教授+实战专家研讨式学习，专享闭门主题研讨。考试全部采用客观选择题的方式进行考核，考试采用在线机考，统考时间为每年1月、4月、7月和10月的最后一个周六。

4.学员管理：填写报名申请表，并提交相关材料，审核通过后录取，专职项目主任全程参与班级教学和活动，负责培训管理服务工作。

5.学费标准：16860元（含考试认证费、教材费、培训费）

6.证书颁发：学员须参与所有课程学习并通过相应阶段考试，方可获得国际资本市场协会（ICMA）和英国雷丁大学ICMA中心联合颁发的公司金融顾问国际职业认证（英文）证书。

CFC项目执行机构

电话：0471-4952235   

移动：13848718747

邮箱：cfcnmg@163.com  

联系人： 吴老师